Ngày 22/07/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trương Thị Giàu số tiền 31.25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 05/03/2019, bà Trương Thị Giàu đã thực hiện giao dịch mua 907,808 cổ phiếu của CTCP Chế biến Gỗ Thuận An (HOSE: GTA) dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu sau giao dịch là 9.2% và trở thành cổ đông lớn của GTA. Tuy nhiên, đến ngày 28/03/2019, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo giao dịch trở thành cổ đông lớn của bà Giàu.
Một trường hợp khác, ngày 12/9/2018, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư HVA (mã Ck: HVA) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng. Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Đỗ Thị Lệ Hằng bị phạt hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt bà Nguyễn Thị Xuyến 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 25/9/2018, bà Nguyễn Thị Xuyến đã mua 34.600 cổ phiếu của Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã Ck: GKM), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12/10/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến./.
 ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với việc chậm báo cáo cổ đông lớn){kind=link}